CARTA CIRCULAR SB:
CC/004/13
A las : Entidades de Intermediación Financiera.
Asunto : Plazo para la Remisión de la Actualización de Manuales de Políticas
y Procedimientos
De conformidad con las disposiciones contenidas en las Circulares SB: No.009/12 y No.010/12 de fechas 19 y 28 de diciembre del 2012, respectivamente, que aprueban y ponen en vigencia el “Instructivo para la Función de Auditoría Interna” y el “Instructivo sobre la Gestión de Cumplimiento Regulatorio en las EIF”; las cuales establecen un plazo de seis (6) meses para que las entidades de intermediación financiera (EIF), adecuen sus políticas y prácticas de auditoría interna y de gestión de cumplimiento regulatorio a los lineamientos establecidos en los citados Instructivos; y en interés de aclarar las inquietudes formuladas por algunas entidades de intermediación financiera en relación al plazo para la remisión a este Organismo Supervisor de las adecuaciones efectuadas a sus manuales de políticas y procedimientos; el Superintendente de Bancos, en virtud de las atribuciones que le confiere el literal e) del Artículo 21 de la Ley No.183-02 Monetaria y Financiera de fecha 21 de noviembre de 2002, ha considerado pertinente lo siguiente:
Párrafo: Aquellas EIF, que determinen que los Manuales depositados en este Organismo con anterioridad a la emisión de los citados Instructivos, incorporan en su totalidad los requerimientos establecidos en el “Instructivo para la Función de Auditoría Interna” y el “Instructivo sobre la Gestión de Cumplimiento Regulatorio en las EIF”; deberán remitir una comunicación especificando la revisión realizada y certificando que los mismos no requieren actualización.
Dada en la ciudad de Santo Domingo, Distrito Nacional, Capital de la República Dominicana, a los nueve (9) días del mes de julio del año dos mil trece (2013).
Rafael Camilo
Superintendente de Bancos
RC/SDC/MM/AS
Depto. de Normas